期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编6

考试难度:
13人关注
  • 卷面总分:108
  • 试卷类型:历年真题
  • 测试费用: 5学币
  • 关注人数:1355
  • 作答时间:100分钟
  • 解析:
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试卷简介:
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编6,本试卷总分108分,共有4类型题目。
试题类型:
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
期货从业资格考试(法律法规)精讲班视频教程
试卷预览
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
1

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求( )的意见。[2010年9月真题]

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会派出机构

2

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是( )。[2013年3月真题]

A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

B.乙企业或有负债净占净资产的40%

C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

D.甲企业净资产占实收资本的50%

3

下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是( )。[2012年5月真题]

A.没有较大数额的到期未清偿债务

B.净资本9亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

4

某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前两个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。[2010年9月真题]

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

5

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。[2010年9月真题]

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

6

期货公司没立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在 ( )上公告。[2010年9月真题]

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的报刊或者媒体

7

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是( )。[2010年11月真题]

A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司

B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司

8

下列关于期货公司董事会的表述,错误的是( )。[2010年9月真题]

A.董事会会议记录应当真实、准确、完整

B.董事会每年应当至少召开两次会议

C.融资期货公司可以不设董事会

D.期货公司必须设立董事会

9

期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。[2010年9月真题]

A.公司利益不受损害

B.客户的损失得到相应的补偿

C.减少客户损失

D.客户利益优先

10

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。[2010年11月真题]

A.中国证监会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会指定媒体

D.中国期货业协会网站

1

期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得( )。[2012年6月真题]

A.占用期货公司资产

B.挪用客户保证金

C.滥用权利

D.损害客户的合法权益

2

根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。[2010年6月真题]

A.控股股东的公司治理情况

B.控股股东近期是否受过行政处罚

C.控股股东的内部控制制度

D.控股股东的净资产

3

期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时,需要满足的条件有 ( )。[2010年9月真题]

A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

4

期货公司在变更注册资本时,应当充分考虑的情况有( )。[2010年11月真题]

A.受让股权的股东是否符合规定的条件

B.增加出资的股东是否符合规定的条件

C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准

D.变更后注册资本是否满足所从事的期货业务的注册资本最低限额

5

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

A.依法合规经营

B.风险监管指标标准

C.客户资产保护

D.公司治理和内部控制

6

期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]

A.财务

B.人员

C.资产

D.场所

7

下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是( )。[2010年9月真题]

A.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东

B.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告

C.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东

D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

8

下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]

A.期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

B.期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

C.期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

D.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

9

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

10

根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置( ),供客户查阅。[2012年9月真题]

A.期货交易相关法规

B.期货公司高级管理人员简历

C.期货交易所业务规则

D.期货公司股东名额

1

取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )[2010年6月真题]

2

从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )[2010年9月真题]

3

期货经营机构的相关期货业务许可被注销的,由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。( )[2012年5月真题]

4

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )[2010年6月真题]

5

期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )[2010年5月真题]

6

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。( ) [2010年6月真题]

7

中罔期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )[2010年6月真题]

8

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )[2010年9月真题]

9

期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某未请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )[2010年11月真题]

10

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。 ( )[2010年5月真题]

1

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。[2012年11月真题] 根据上述事实。请回答以下问题。

下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述,正确的是( )。

A.期货公司股权不得质押,上述质押无效

B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

2

对于王某被捕,下列说法正确的是( )。

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即向期货交易所报告

D.期货公司应当立即发布公告向社会披露

3

某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。[2012年9月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是( )。

A.应在发布前报监管部门备案

B.只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序

C.应在发布后报监管部门备案

D.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

4

关于期货交易账户,下列做法错误的是( )。

A.期货公司可先为小王开户,等其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

B.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》