期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编5

考试难度:
13人关注
  • 卷面总分:108
  • 试卷类型:历年真题
  • 测试费用: 5学币
  • 关注人数:1573
  • 作答时间:100分钟
  • 解析:
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试卷简介:
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编5,本试卷总分108分,共有4类型题目。
试题类型:
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
期货从业资格考试(法律法规)精讲班视频教程
试卷预览
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
1

期货交易所联网交易的,应当( )。[201 2年11月真题]

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.经中国证监会批准

C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

D.经住所地中国证监会派出机构批准

2

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是( )。[2012年9月真题]

A.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成

B.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

C.会员大会是会员制期交易所的机构

D.会员制期货交易所设会员大会

3

根据《期货交易所管理办法》,会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。[2010年11月真题]

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

4

如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。[2010年6月真题]

A.10月20日

B.10月18日

C.10月15日

D.9月25日

5

会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。[2012年3月真题]

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

6

下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。[2011年11月真题]

A.任免期货交易所总经理

B.选举和更换会员理事

C.决定会员的接纳和退出

D.决定解散期货交易所

7

下列关于会员制期货交易所理事长的表述,错误的是( )。[2010年9月真题]、

A.副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过

B.期货交易所的会员大会由理事长主持

C.理事长不得兼任总经理

D.理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过

8

下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。[2010年11月真题]

A.1/4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议

9

下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述,错误的是( )。[2010年5月真题]

A.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

B.理事委托他人出席会议的,委托书中应当载明授权范围

C.理事因故不能出席会议,应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

D.理事会会议应当由理事本人出席

10

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。[2012年9月真题]

A.总经理指定的人员

B.董事长

C.总经理指定的副总经理

D.第一副总经理

1

期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。[2012年9月真题]

A.保障基金管理机构追偿的财产

B.保障基金管理机构接受的其他合法财产

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的百分之三缴纳

2

出现下列( )情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。[2012年11月真题]

A.期货市场运行平衡,市场风险水平显著降低

B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

D.期货投资者保险基金总额达到8亿元人民币

3

期货投资者保障基金的资金运用限于( )。[2012年5月真题]

A.购买国债

B.购买中央银行债券(包括中央银行票据)

C.银行存款

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

4

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。[2012年11月真题]

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.期货业协会

5

使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 [2012年9月真题]

A.财政部

B.中国证监会

C.期货投资者保障基金管理机构

D.期货交易所

6

下列关于期货交易所性质的陈述,正确的有( )。[2010年6月真题]

A.期货交易所是政府机关

B.期货交易所是期货公司的股东

C.期货交易所不以营利为目的

D.期货交易所是实行自律管理的法人

7

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。[2010年9月真题]

A.对会员的纪律处分

B.会员的义务

C.会员的权利

D.会员资格及其管理办法

8

期货交易所的下列事项,应当经中国证监会批准的有( )。[2012年11月真题]

A.合并

B.分立

C.联网交易

D.设立分所

9

下列关于期货交易所设立分所的表述,错误的是( )。[2010年9月真题]

A.期货交易所设立分所,可以事后向中国证监会报告

B.期货交易所设立分所,应当经中国证监会批准

C.期货交易所应当设立分所

D.期货交易所不得设立分所

10

期货交易所解散的法定情形包括( )。[2010年11月真题]

A.中国证监会决定关闭

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.总经理决定解散

D.章程规定的营业期限届满

1

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )[2010年5月真题]

2

独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )[2010年6月真题]

3

期货公司与客户签订《期货经纪合同》后,应当向客户出示《期货交易风险说明书》。 ( )[2010年6月真题]

4

全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。( )[2010年11月真题]

5

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上学历。( )[2010年9月真题]

6

申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。( ) [2010年5月真题]

7

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )[2012年11月真题]

8

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。( )[2012年5月真题]

9

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )[2012年3月真题]

10

中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 ( )[2010年6月真题]

1

长城市教育局为改善退休职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,于2009年6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,教育局从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充协议,借人教育局约300万元资金进行期货自营,11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。[2012年11月真题] 根据上述资料,请回答以下问题。

下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。

A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效

D.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效

2

下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述,正确的是( )。

A.补充协议由营业部与教育局签订,双方工作人员存在过错,欠款不足部分由双方工作人员偿还

B.营业部在经营资金范围内偿还债务,因教育局存在过错,欠款不足部分免于清偿

C.营业部因违规借款行为,应予撤销,欠款不足部分在该营业部被撤销后,免于清偿

D.营业部属非法人机构,不能独立承担民事责任,故欠款不足部分由期货公司偿还

3

王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。[2010年5月真题] 根据上述事实,请问答以下问题。

下列期货交易风险说明书的表述,正确的是( )。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

4

对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。

A.由王某承担,因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担