期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编4

考试难度:
23人关注
  • 卷面总分:108
  • 试卷类型:历年真题
  • 测试费用: 5学币
  • 关注人数:1352
  • 作答时间:100分钟
  • 解析:
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试卷简介:
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编4,本试卷总分108分,共有4类型题目。
试题类型:
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
期货从业资格考试(法律法规)精讲班视频教程
试卷预览
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
1

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。[2012年11月真题]

A.比例

B.最高数额

C.金额

D.数量

2

下列关于涨跌停板的表述,正确的是( )。[2010年9月真题]

A.期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

B.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

C.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

D.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格

3

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制订,报国务院批准后施行。[2010年11月真题]

A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

D.国务院期货监督管理机构

4

期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。[2012年5月真题]

A.强制性和适度性

B.统一性与多层次性相结合

C.效率与公平相结合

D.取之于市场、用之于市场

5

期货投资者保障基金的使用遵循( )原则,实行比例补偿。[2012年6月真题]

A.合理、有效

B.保障投资者合法权益和公平救助

C.取之于市场、用之于市场

D.公开、公平、公正

6

( )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。[2012年6月真题]

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会

C.期货公司

D.期货交易所

7

期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。[2010年9月真题]

A.国家专项资金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.期货交易所风险准备金

8

( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。[2012年9月真题]

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.期货投资者保障基金管理机构

9

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。[2012年9月真题]

A.期货投资者保障基金

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

10

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。[2012年11月真题]

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会和财政部

C.中国证监会

D.财政部

1

根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是 ( )。[2010年11月真题]

A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

C.客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

D.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权

2

2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。[2012年9月真题]

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

3

根据相关规定,关于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是( )。[2012年11月真题]

A.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

B.保险基金总额达到5亿元人民币的规模后,经批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金

C.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

D.保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

4

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )。[2012年9月真题]

A.交易品种

B.买卖方向

C.交易时间

D.价格

5

张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。[2012年9月真题]

A.王某

B.赵某

C.张某

D.李某

6

小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是( )。[2010年11月真题]

A.期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司应返还小王全部投资

B.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金

C.期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

D.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

7

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。[2012年11月真题]

A.为和期货公司争夺客户,可许诺投资者较低的手费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按照程序向股东会报告

C.客户有不合理的要求时,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

8

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,王某违反的期货从业人员执业行为准则有( )。[2012年3月真题]

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.自觉抵制商业贿赂

C.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

9

某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。[2012年6月真题]

A.提供期货行情信息

B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C.协助期货公司办理开户手续

D.协助期货公司向客户提示风险

10

某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

1

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。( )[2010年9月真题]

2

会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。( )[2010年11月真题]

3

期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。( )[2010年9月真题]

4

中国证监会决定关闭期货交易所的,期货交易所宣告破产。( )[2010年5月真题]

5

选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )[2010年6月真题]

6

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )[2013年3月真题]

7

会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。 ( )[2010年6月真题]

8

当客户以有价证券充抵保证金时,客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。( ) [2010年5月真题]

9

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。( )[2010年9月真题]

10

期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。( )[2010年5月真题]

1

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。[2012年9月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

2

下列说法中正确的是( )。

A.除期货公司已经结算所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B.除特殊情形外,客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

C.期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

3

甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。[2010年9月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

4

如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。

A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D.甲有除保证之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产