期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编3

考试难度:
24人关注
  • 卷面总分:108
  • 试卷类型:历年真题
  • 测试费用: 5学币
  • 关注人数:1541
  • 作答时间:100分钟
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试卷简介:
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编3,本试卷总分108分,共有4类型题目。
试题类型:
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
期货从业资格考试(法律法规)精讲班视频教程
试卷预览
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
1

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿,以下说法正确的是( )。[2010年9月真题]

A.期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所

B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货交易所采取的紧急措施,如果在当时情况下不是合理的,应赔偿老张的损失

D.老张可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利

2

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是 ( )。[2011年11月真题]

A.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担

B.甲有过错的,也要承担部分责任

C.应由期货公司承担赔偿责任

D.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担

3

期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。[2012年11月真题]

A.期货交易所

B.中网证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

4

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。[2012年6月真题]

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

5

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题:第一、公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二、公司资产负债表中的“期货风险准备金”为400万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整,在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )万元。[2010年9月真题]

A.5900

B.5500

C.6300

D.6100

6

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为6000万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元,在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为( )万元。 [2012年3月真题】

A.5550

B.5700

C.6000

D.6450

7

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。[2012年11月真题]

A.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

8

某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

9

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。[2010年3月真题]

A.对公司高级管理人员进行监管谈话

B.责令公司限期整改

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

10

某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下( )措施。[2012年5月真题]

A.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

C.只须向中国证监会派出机构书面报告

D.无须提交书面报告

1

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,正确的说法有( )。[2012年9月真题]

A.期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追债

B.期货交易所承担一般保证责任

C.期货交易所要承担连带责任

D.交割仓库应当承担责任

2

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,( )。[2012年9月真题]

A.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.应当认定为无效

3

某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题,下面说法正确的有( )。[2012年6月真题]

A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位

B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜

C.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用

D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格

4

期货公司为债务人的,下列关于人民法院保全或执行的陈述,正确的有( )。[2010年3月真题]

A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金

B.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结划拨其结算准备金

D.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

5

以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。[2012年9月真题]

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定、履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼

6

( )以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。[2012年3月真题]

A.其他期货市场参与者

B.期货交易所会员

C.保证金存管银行

D.客户

7

期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?( )[2012年9月真题]

A.期货交易所自有资金账户

B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.属于期货交易所自有的有价证券

8

期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拔以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?( )[2012年11月真题]

A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

B.属于期货公司自有的有价证券

C.期货公司自有账户中的资金

D.客户在期货公司保证金账户中的资金

9

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。[2012年5月真题]

A.结算会员自有账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券

C.属于结算会员自有的有价证券

D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

10

期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下( )条件。[201 2年5月真题]

A.期货公司净资本高于客户权益总额的6%

B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金,期货公司在合理期限内不能提出相反证据

C.该客户是期货公司的股东

D.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同,期货公司在合理期限内不能提出相反证据

1

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。( )[2010年9月真题]

2

交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2012年11月真题]

3

结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )[2010年5月真题]

4

期货投资者保障基金由中国证监会集中管理,统筹使用。( )[2013年3月真题]

5

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )[2010年5月真题]

6

期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。( )[2010年9月真题]

7

期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )[201 3年3月真题]

8

对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。( )[2010年11月真题]

9

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。( )[2010年6月真题]

10

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )[2010年5月真题]

1

某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。[2010年6月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

下列关于证券公司列期货公司出资方案的表述,正确的是( )。

A.方案不符合规定,必须全部为货币出资

B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定,货币出资比例过低

D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

2

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是( )。

A.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

B.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务

C.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

D.从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

3

某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。[2012年9月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。

A.5%

B.7%

C.20%

D.由公司章程自由约定

4

下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是(   )。

A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求