期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编2

考试难度:
33人关注
  • 卷面总分:108
  • 试卷类型:历年真题
  • 测试费用: 5学币
  • 关注人数:1596
  • 作答时间:100分钟
  • 解析:
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试卷简介:
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编2,本试卷总分108分,共有4类型题目。
试题类型:
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
期货从业资格考试(法律法规)精讲班视频教程
试卷预览
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
1

根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。[2012年11月真题]

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

2

设立期货交易所,由中国证监会( )。[2012年9月真题]

A.登记

B.备案

C.确认

D.审批

3

根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。[2013年3月真题]

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会

4

期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。[2012年5月真题]

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

5

国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决定。[2012年11月真题]

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.20个工作日

6

期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。[2012年9月真题]

A.终止境内分支机构

B.变更住所

C.变更业务范围

D.变更法定代表人

7

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )。[2012年11月真题]

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.首先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

8

对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。[2010年9月真题]

A.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务

B.补充期货交易所结算资金的流动性

C.为客户交存保证金,支付税款

D.弥补期货公司的亏损

9

下列主体中,不能提取风险准备金的是( )。[2010年9月真题]

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

10

下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。[2013年3月真题]

A.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户

D.期货交易所实行当日无负债结算制度

1

《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2010年11月真题]

A.金融期货合约交易及其相关活动

B.商品期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

2

从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则?( )[2010年9月真题]

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

3

根据《期货交易管理条例》,期货交易应当在( )进行。[2010年6月真题]

A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所

B.中国人民银行批准的交易场所

C.商务部批准的交易场所

D.依法设立的期货交易所

4

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

C.期货交易所应当实行会员分级结算制度

D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

5

期货交易所应当履行的职责有( )。[2012年5月真题]

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

6

期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。[2012年9月真题]

A.解散

B.终止合约

C.取消交易品种

D.修改交易规则

7

下列关于期货公司出资的表述,正确的有( )。[2010年5月真题]

A.货币出资的比例不得低于85%

B.股东应当以货币财产出资

C.注册资本最低限额为人民币3000万元

D.注册资本应当是实缴资本

8

期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题]

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B.营业执照被公司登记机关依法注销

C.主动提出注销申请

D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

9

下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2012年11月真题]

A.中国证券业协会的工作人员及其配偶

B.中国期货业协会的工作人员及其配偶

C.期货公司工作人员的配偶

D.期货公司的工作人员

10

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。[2010年11月真题]

A.成交量、成交价

B.开盘价与收盘价

C.持仓量

D.最高价与最低价

1

《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外,也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。( )[2010年9月真题]

2

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则,维护期货交易各方的合法权益。( )[2010年5月真题]

3

期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )[2010年11月真题]

4

根据《期货交易管理条例》,期货交易所的管理办法由国务院制定。( )[2010年9月真题]

5

根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。( )[2010年6月真题]

6

在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )[2010年9月真题]

7

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )[2010年6月真题]

8

期货交易所根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。( )[2010年9月真题]

9

实行会员分级结算制度的期货交易所,应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。( )[2010年11月真题]

10

期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,在改正前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )[2010年9月真题]

1

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。 [2012年9月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是( )。

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

2

由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

3

某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。[2012年3月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

拟设立的全资期货公司为( )。

A.证券公司的分支机构,属于金融机构

B.证券公司的子公司,属于金融机构

C.证券公司的分支机构,不属于金融机构

D.证券公司的子公司,不属于金融机构

4

下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是( )。

A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

B.方案不符合规定,货币出资比例过低

C.方案不符合规定,股权不是期货公司经营必需的非货币财产

D.方案不符合规定,必须全部为货币出资