期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编1

考试难度:
90人关注
  • 卷面总分:116
  • 试卷类型:历年真题
  • 测试费用: 5学币
  • 关注人数:2935
  • 作答时间:100分钟
  • 解析:
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试卷简介:
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编1,本试卷总分116分,共有4类型题目。
试题类型:
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
期货从业资格考试(法律法规)精讲班视频教程
试卷预览
  • 1. 单项选择题
  • 2. 多项选择题
  • 3. 判断是非题
  • 4. 不定项选择题
1

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列说法正确的有( )。[2012年11月真题]

A.没有有效期限的,应当视为当日有效

B.没有品种的,应按当前交易最活跃的品种

C.没有成交价格的,应当视为按市价成交

D.没有开仓方向的,有持仓的按平仓交易,没有持仓的应当视为开仓交易

2

期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。[2012年6月真题]

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

3

期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。[2010年6月真题]

A.期货公司不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司承担主要赔偿责任

4

期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。[2010年6月真题]

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

5

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系( )的除外。[2011年11月真题]

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外

6

股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。[2012年3月真题]

A.50

B.20

C.100

D.10

7

下列法人投资者中,不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。[2013年3月真题]

A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元

B.乙投资者从事商品期货交易10年,成交记录超过100笔

C.丙投资者净资产为人民币100万元

D.丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日,累计成交10笔

8

期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。[2012年9月真题]

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.要求投资者签署(股指期货交易特别风险提示)

C.与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

9

期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2011年11月真题]

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格

10

股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。[2012年9月真题]。

A.合格境外机构投资者

B.外资企业

C.基金公司

D.证券公司

1

期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。[2012年3月真题]

A.撤销从业人员资格

B.暂停从业人员资格

C.训诫

D.公开遣责

2

建立股指期货投资者适当性制度的目的包括( )。[2011年5月真题]

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保护投资者合法权益

C.维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

D.提高股指期货交易量

3

按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

A.向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征

B.向投资者充分揭示股指期货风险

C.测试投资者的股指期货基础知识

D.审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

4

按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。[2012年6月真题]

A.客户服务人员

B.公司高级管理人员

C.审核人员

D.客户开发人员

5

按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。[2012年5月真题]

A.告知客户投诉的途径、方法和程序

B.为客户提供合理的投诉渠道

C.暂停为投资客户提供服务

D.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉

6

对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予( )纪律惩戒。[2012年3月真题]

A.取消会员资格并公告

B.行政处罚

C.协会内通报批评

D.批评

7

根据《刑法修正案》,关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的是( )。[2010年11月真题]

A.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的

B.非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的

C.非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的

D.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的

8

根据我国刑法,下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )[2011年5月真题]

A.中国证监会的工作人员

B.中国期货业协会的工作人员

C.期货公司的从业人员

D.期货交易所的从业人员

9

以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有( )。[201 2年6月真题]

A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

10

根据《刑法》规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚?( )[2012年9月真题]

A.保险公司

B.商业银行

C.期货公司

D.期货交易所

1

按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。( )[2012年5月真题]

2

期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。 ( )[2010年5月真题]

3

股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( ) [2010年6月真题]

4

在股指期货投资者适当性制度中,期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。( )[2012年9月真题]

5

按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )[2010年6月真题]

6

在股指期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )[2010年9月真题]

7

在股指期货投资者适当性制度中,期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )[2010年11月真题]

8

股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中“基本情况”的分值上限为20分。( )[201 0年9月真题]

9

投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。( )[2012年9月真题]

10

按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。( )[2012年5月真题]

1

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

2

刘某可能受到的纪律惩戒有( )。

A.公开谴责

B.暂停从业资格

C.罚款

D.撤销从业资格