2017年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷三

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:2338
  • 作答时间:100分钟
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试卷简介:
2017年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷三,本试卷总分100分,共有2类型题目。
试题类型:
  • 单选题
  • 组合型选择题
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1

证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

2

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

3

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

4

对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日 

B.3个月 

C.6个月 

D.12个月

5

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

6

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是(  )。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

7

股份有限公司在募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.10% 

B.25% 

C.35% 

D.40%

8

( )是股份有限公司的最高权力机关。

A.股东 

B.股东大会 

C.董事 

D.董事会

9

设立股份有限公司应由( )作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

10

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

1

证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。

I 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 明确授权 Ⅲ 业务隔离 IV 风险监控

A.I Ⅱ Ⅲ IV 

B.Ⅱ Ⅲ IV 

C.I IV 

D.I Ⅲ

2

证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。

I 委托记录 Ⅱ 交易记录 Ⅲ 证券和资金余额 IV 证券经纪人的姓名

A.I Ⅲ 

B.I Ⅱ Ⅲ IV 

C.Ⅱ IV 

D.I Ⅲ IV

3

有限责任公司董事会行使的职权包括( )。

I 执行股东会的决议 Ⅱ 制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ 决定公司的经营计划和投资方案 IV 修改公司章程

A.I Ⅱ Ⅲ 

B.Ⅱ Ⅲ IV 

C.I Ⅲ IV 

D.Ⅱ IV

4

投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ 接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询等

Ⅲ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

IV 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

A.Ⅰ、Ⅱ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。

I 委托代理关系 Ⅱ 代理期间 Ⅲ 执业地域范围 IV 代理权限

A.I Ⅱ Ⅲ IV 

B.Ⅱ Ⅲ 

C.I IV 

D.I Ⅲ IV

6

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是( )。

I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户

Ⅱ 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

Ⅲ 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

IV 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

A.I Ⅱ Ⅲ IV 

B.Ⅲ IV 

C.I Ⅱ 

D.I Ⅱ Ⅲ

7

在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ 不直接从事经营管理

Ⅲ 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况

A.I Ⅱ 

B.Ⅱ IV 

C.Ⅲ IV 

D.I Ⅱ Ⅲ IV

8

股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

I 订立公司章程 Ⅱ 发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ 选任董事和监事 IV 申请登记注册

A.I Ⅱ 

B.Ⅱ Ⅲ 

C.I Ⅲ IV 

D.I Ⅱ Ⅲ IV

9

下列各项中,( )属于证券经纪业务的特点。

I.证券经纪商的中介性 Ⅱ.客户资料的保密性 Ⅲ.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性

A.I Ⅱ Ⅲ IV 

B.Ⅱ Ⅲ IV 

C.I Ⅱ Ⅲ 

D.I IV

10

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。

I.撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 IV警告

A.I Ⅱ 

B.Ⅲ IV 

C.I Ⅱ IV 

D.Ⅱ Ⅲ IV