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证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析2
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:22次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析2,证券从业资格考试练习试题答案及解析。
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1

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(   )人操作、(   )人复核,复核应当留痕。

  • A.一;一
  • B.多;多
  • C.多;一
  • D.一;多
2
()主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
  • A.财务顾问
  • B.业务顾问
  • C.投资顾问
  • D.资产管理顾问
3
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有()。①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益,对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
  • A.①②
  • B.①②③
  • C.①③④
  • D.①②③④
4
下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。
  • A.国有独资公司、国有企业
  • B.自然人
  • C.公益性的事业单位、社会团体
  • D.上市公司
5
证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(   )的罚款。
  • A.非法融资融券等值以下
  • B.3万元以上15万元以下
  • C.3万元以上30万元以下
  • D.10万元以上30万元以下
6
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
  • A.6
  • B.12
  • C.24
  • D.36
7
下列说法正确的是()。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
  • A.①③
  • B.①②③④
  • C.①②③
  • D.②③④
8
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10
9
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。
  • A.20个小时
  • B.30个小时
  • C.60个小时
  • D.90个小时
10
按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为()。
  • A.双边法律关系与多边法律关系
  • B.确认性法律关系与创设性法律关系
  • C.第一性法律关系与第二性法律关系
  • D.纵向法律关系与横向法律关系
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