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证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析4
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:8次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析4,精选试题,供广大考生测试。
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1
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近()年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4
3
深圳证券交易所规定,每季度结束后的(   )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
  • A.3
  • B.5
  • C.10
  • D.15
4
(   )又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。
  • A.证券自营业务
  • B.证券发行业务
  • C.证券经纪业务
  • D.证券承销业务
5
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员,并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
  • A.①②③④⑤
  • B.②③④⑤⑥
  • C.①②③④⑥
  • D.①②③④⑤⑥
6
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有(   ),证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。
  • A.保密性
  • B.权威性
  • C.广泛性
  • D.客观性
7
按照《刑法》第一百八十条规定,对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上()倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员,处()年以下有期徒刑或者拘役。
  • A.3;10
  • B.5;5
  • C.5;10
  • D.3;5
8
下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是()
  • A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
  • B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
  • C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
  • D.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的5%
9
股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括下列哪一项()
  • A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务
  • B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
  • C.董事长负责召集和主持董事会会议
  • D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由监事会履行职务
10
上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以(   )为准。
  • A.被投资企业的资产总额
  • B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
  • C.成交金额
  • D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
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