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证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析6
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:预测试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:23次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析6,免费在线测试,内含答案及名师分析。
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1
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
  • A.中国银保监会
  • B.中国证监会
  • C.中国人民银行
  • D.中国证券业协会
3
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的()。
  • A.法律
  • B.法规
  • C.部门规章
  • D.其他规范性文件
4
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.①②
  • D.①②③④
5
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在(   )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30
6
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(   ),并对协议实行编号管理。
  • A.证券投资顾问服务协议
  • B.资产托管协议
  • C.推广代理协议
  • D.保本保底补充协议
8
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是(   )。
  • A.未被机构聘用
  • B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
  • C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
  • D.最近3年未受过刑事处罚
9
在下列(   )情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
  • A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
  • B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
  • C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
  • D.客户缴纳与证券交易有关的税款
10
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
  • A.①②③
  • B.②③④
  • C.①③④
  • D.①②④
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