2018年5月《证券市场基本法律法规》真题

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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:历年真题
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试卷简介:
2018年5月《证券市场基本法律法规》真题,证券市场基本法律法规历年真题。
试题类型:
  • 单项选择题
  • 组合型选择题
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1

以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

2

证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在( )予以公告。

A.本交易日闭市后

B.次一交易日开市前

C.次一交易日开市后

D.次一交易日闭市后

3

下列关于公司的说法不正确的是( )。

A.凡是依法设立的公司都是法人

B.凡是依法设立的企业都是公司

C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

D.公司享有法人财产权

4

定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

5

( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

6

( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

7

进入期货交易所进行期货交易的应当是( )。

A.机构投资者

B.期货业协会会员

C.个人投资者

D.期货交易所会员

8

目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是( )。

A.证券公司

B.基金销售机构

C.保险公司

D.商业银行

9

下列选项中,不具有法人资格的是( )。

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

10

取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由( )注销其从业资格。

A.上海交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.深圳交易所

1

另类投资基金的投资对象包括( )。Ⅰ.股票、债券;Ⅱ.黄金、艺术品;Ⅲ.房地产、证券化资产;Ⅳ.大宗商品、对冲基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期;Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券;Ⅲ.1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券;Ⅳ.到2001年底,我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3

以下关于我国证券公司短期融资券的说法,正确的是( )。Ⅰ.以短期融资为目的;Ⅱ.在银行间债券市场发行;Ⅲ.在证券交易所上市交易;Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4

下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板;Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台;Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理;Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券;Ⅱ.挪用客户账户上的资金;Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

6

公司从事经营活动必须遵守( ),诚实守信,依法接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。Ⅰ.法律;Ⅱ.行政法规;Ⅲ.社会公德;Ⅳ.商业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

7

下列选项中,属于股东权利的有( )。Ⅰ.查阅公司章程;Ⅱ.查阅股东会会议记录;Ⅲ.查阅公司会计账簿;Ⅳ.查阅监事会会议决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是( )。Ⅰ.政策性银行;Ⅱ.中央结算公司;Ⅲ.全国银行间同业拆借中心;Ⅳ.上海清算所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限;Ⅱ.转换条件;Ⅲ.转换利率;Ⅳ.转换价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10

保荐代表人的注册登记事项包括( )。Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务;Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历;Ⅳ.保荐代表人的执业情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ