2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷一

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:4107
  • 作答时间:120分钟
  • 解析:
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试卷简介:
2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷一,本试卷为证券从业资格考试模拟卷,内含答案及解析。
试题类型:
  • 单项选择题
  • 组合型选择题
证券从业资格考试(金融市场基础知识)精讲班视频教程(讲师:曾文熙)
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1

财政部代理发行地方政府债券投标时全场投标量大于招标量时,按照()的原则对投标逐笔募人,直到募满招标额为止。

A.高利率优先

B.低利率优先

C.高总额优先

D.低总额优先

2

依据《中国人民银行法》,我国货币政策的目标是

A.保持国家外汇储备的适度增长

B.保持国内生产总值以较快的速度增长

C.保持货币币值稳定,并以此促进经济增长

D.保证充分就业

3

目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A.传真报价

B.电脑报价

C.口头报价

D.书面报价

4

在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。

A.账户上的证券

B.相关证件(如身份证件等)

C.委托单

D.账户上的资金

5

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

A.2

B.1

C.3

D.5

6

对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确的是

A.客户可以指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

B.如校验通过,指令商业银行减少客户管理账户余额,证券公司减少客户交易结算资金汇总账户余额

C.客户可以指定商业银行系统通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果

D.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户

7

根据《证券账户管理规则》的规定,投资者证券账户可由中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中,中国结算公司委托的开户代理机构不包括

A.证券公司

B.基金公司

C.中国结算公司境外B股结算会员

D.商业银行

8

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

A.套期保值

B.资金融通

C.信用交易

D.调节头寸

9

一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

A.流通范围

B.流通速度

C.价格

D.总量

10

在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.净资产

B.总资产

C.总股本

D.总股数

1

下列关于完善市场制度结构,降低制度性风险说法正确的是(  )。Ⅰ.完善市场制度、规范市场参与者行为是降低制度性风险主要措施Ⅱ.提高市场制度供给的合理性、延续性,降低不确定性有助于减少制度性风险。Ⅲ.对上市公司而言,力求多元化的上市公司结构,消除对非公有制公司的“所有制歧视”有助于减少制度性风险Ⅳ.加强市场制度创新,如实行股票指数期货等,以降低或者转移风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2

当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有()。Ⅰ、口头或书面警示Ⅱ、约见谈话Ⅲ、要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ、限制相关证券账户交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3

证券营业部接收客户买卖证券委托.委托执行采用的申报方式有()。Ⅰ.市价委托申报;Ⅱ.限价委托申报;Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报;Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

4

以下属于政府债券的功能的有Ⅰ、政府弥补赤字Ⅱ、国家实施宏观经济政策Ⅲ、政府筹集资金Ⅳ、政府扩大公共开支

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5

证券评级机构从事证券评级业务应当遵循()原则。 Ⅰ、独立、客观、公正的原则 Ⅱ、国有企业优先原则 Ⅲ、一致性原则 Ⅳ、评级标准有调整的,应当充分披露

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6

下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为 Ⅰ、普通股Ⅱ、优先股Ⅲ、固定收益政府债券Ⅳ、固定收益金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7

货币乘数的大小由以下( )因素决定。Ⅰ.法定准备金率Ⅱ.超额准备金率Ⅲ.现金比率Ⅳ.存款比率

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

8

自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括()等。 Ⅰ、开户Ⅱ、证券买卖Ⅲ、销户Ⅳ、使用登记

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9

以下各项中,属于证券登记结算机构职能的是 Ⅰ、开设结算账户 Ⅱ、接受上市申请、安排证券上市 Ⅲ、受投资者的委托派发权益 Ⅳ、证券持有人名册登记

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10

保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的()进行核查。 Ⅰ、真实性Ⅱ、准确性Ⅲ、完整性Ⅳ、公平性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ