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2018年11月基金从业考试法律法规真题及答案(部分试题)
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  • 卷面总分:74分
  • 试卷类型:历年真题
  • 测试费用:免费
  • 试卷答案:有
  • 练习次数:61次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2018年11月基金从业考试法律法规真题及答案(部分试题),该试卷为自考基金从业考试法律法规历年真题试卷,包含答案。
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2

为避免造成不公平对待投资者的情况,某基金销售机构对所有投资者履行相同的适当性义务,该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?()

  • A.及时性原则
  • B.全面性原则
  • C.投资人利益优先选择
  • D.差异性原则
3
关于开放性基金份额转换,以下表述错误的是()。
  • A.基金份额转换一般采用已知价法
  • B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
  • C.基金份额转换整体的综合费用较低
  • D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
4

基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形,对其采取的行政监管措施不包括()。

  • A.责令基金管理公司进行整改
  • B.对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分发基金宣传材料前,应当事先将材料报送中国证监会
  • C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
  • D.对基金公司出具监管警示函
5

基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于()。

Ⅰ.投资者的职业

Ⅱ.投资者的学历

Ⅲ.投资者的计划投资期限

Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6
基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时,符合专业审慎原则的是 ()。
  • A.为了提高工作效率,直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值
  • B.咨询会计师和律师,由会计师和律师决定估值方法
  • C.与相关部门讨论估值技术及合规要求,同时征询律师、会计师、托管行等的意见,经公司估值委员会审议后,采取适当的方法进行估值
  • D.应尽量减少投资人在开放期的退出规模,以使得资产管理计划单位净值稳定
7
基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为()履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
  • A.中国银行保险监督管理委员会
  • B.中国人民银行
  • C.中国证券投资基金业协会
  • D.中国证券监督管理委员会
8
在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由()确定。
  • A.基金公司章程
  • B.基金合同
  • C.基金托管协议
  • D.基金招募说明书
9
投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构,属于()的系统内转托管。
  • A.场外到场内
  • B.场外到场外
  • C.场内到场外
  • D.场内到场内
10

基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。

Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任能力

Ⅱ.管理层的理念和经营风格

Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法

Ⅳ.董事会给予的关注和指导

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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