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证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试强化训练五
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:0次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试强化训练五,考生考前必备。
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1

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有()。
Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的
Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅲ、Ⅳ
2
下列厲于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
  • A.①②③
  • B.①②③④
  • C.①②④
  • D.②③④
4

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款

  • A.30万元以上60万元以下
  • B.3万元以上30万元以下
  • C.违法所得1倍以上5倍以下
  • D.违法所得1倍以上10倍以下
5
按照沪深证券交易所交易规则,以下对不同证券计价单位的表述错误的是()
  • A、基金为“每份基金价格”
  • B、债券为“每百元面值债券的价格”
  • C、股票为“每手价格”
  • D、权证为“每份权证价格”
6
某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对公司处罚的金额可以是()
  • A、1万元
  • B、10万元
  • C、200万元
  • D、1000万元
7

利用未公开信息交易,情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  • A.3;10
  • B.5;10
  • C.3;15
  • D.5;20
8

下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()

  • A.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
  • B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可
  • C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可
  • D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份
9

证券公司从事证券自营业务的,应建立严密的日常业务操作流程,()应当相互分离并由不同的人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
10

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()

  • A.2年
  • B.3年
  • C.5年
  • D.八年
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