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证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试试题及答案(1)
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:2次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试试题及答案(1),考生考前必备。
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1

关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月()日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

  • A.5
  • B.7
  • C.10
  • D.15
2

私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的()个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

  • A.1
  • B.3
  • C.4
  • D.6
3

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,正确的是()。
Ⅰ.侵害的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
Ⅱ.主体为特殊主体
Ⅲ.在主观方面必须出于故意
Ⅳ.侵害的客体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4
在可转换公司债券的承销业务中,保荐机构的义务不包括()
  • A、对发行申请文件进行核查
  • B、出具证券发行保荐书
  • C、上市后的持续督导
  • D、可转换公司债券的受托管理
5
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产清算财产的关系是()
  • A、基金财产属于其清算财产
  • B、其清算财产属于基金财产
  • C、基金财产不属于其清算财产
  • D、基金财产等同于其清算财产
6
证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
  • A、劳动合同;10日
  • B、劳动合同;15日
  • C、委托代理协议;10日
  • D、委托代理协议;15日
7

证券公司下列事项,需经过国务院证券监督管理机构批准的是()。
Ⅰ.增加注册资本且股权结构发生重大调整
Ⅱ.合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构
Ⅲ.变更业务范围
Ⅳ.在境外设立、收购、参股证券经营机构

  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8
让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一
  • A、“公平交易”的原则
  • B、“谨慎入市”的原则
  • C、“买者自负”的原则
  • D、“长期投资”的原则
9

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向()、()报告或者报批

  • A.中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构
  • B.中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构
  • C.中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构
  • D.中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构
10

客户融资买入证券的,应当以()方式偿还向证券公司融入的资金

  • A.买券还券
  • B.直接还券
  • C.直接还款
  • D.买券还款
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