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证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试试题及答案(2)
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:3次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试试题及答案(2),考生考前必备。
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1

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()

  • A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
  • B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
  • C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
  • D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
2

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ
3

公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布()个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案

  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.7
4

下列各项中,关于非公开募集基金的表述正确的有()。
Ⅰ.非公开募集基金,可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ.除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管
Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况
Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5

证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()

  • A.全额包销
  • B.余额包销
  • C.代销
  • D.经销
6

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。
Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理  Ⅳ.证券监管机构的监管

  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的()

  • A.内部控制评审报告
  • B.投资者基本信息表
  • C.投资者风险承受能力评估问卷
  • D.分类监管的评价计分表
8
下列关于基金财产的说法,不正确的是()
  • A、基金财产的债务由基金财产本身承担
  • B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
  • C、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
  • D、基金财产不属于其清算财产
9
下列关于上市公司收购方式的说法错误的是()
  • A、投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
  • B、投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,可以采取协议收购方式进行
  • C、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的,收购人按比例进行收购
  • D、发行收购要约,收购人必须公告上市公司收购报告书
10
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准
  • A、10%
  • B、3%
  • C、1%
  • D、5%
试卷评价(0条)

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