2021期货从业资格(期货法律法规)模拟试题二

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:197
  • 作答时间:120分钟
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试卷简介:
2021期货从业资格(期货法律法规)模拟试题二,含有答案与解析
试题类型:
  • 单项选择题
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1

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

2

期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其()中列支

A、生产成本

B、营业成本

C、产品成本

D、可变成本

3

期货公司应当( )向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.一年

4

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责

A、期货公司总经理

B、期货公司董事会

C、期货公司监事会

D、期货公司股东会

5

期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国银监会

6

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的()。

A.专项基金

B.特殊基金

C.专门存款

D.法定基金

7

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是()

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、为客户提供融资的利率约定

8

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()

A、70%

B、100%

C、120%

D、150%

9

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以(  )万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

10

首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。(  )

A.对

B.错

1

下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

2

为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下负债项目可以按照~定比例计入净资本的是()

A、期货公司借入的次级债务

B、期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期货款

C、期货公司向股东或者其关联企业借入的短期货款

D、期货公司应付交易所质押款

3

根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()

A、按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份

B、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C、采集并留存客户影像资料

D、将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

4

证券公司可以接受以下( )的委托从事中间介绍业务。

A.本公司控股的期货公司

B.本公司全资拥有的期货公司

C.由同一机构控制的期货公司

D.由同一机构参股的期货公司

5

根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()

A、按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

B、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C、采集并留存客户影像资料

D、将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

6

下列属于期货公司风险监管指标的是( )。

A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

7

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等相关期货从业人员的责任。

A.客户开发人员

B.审核人员

C.相关部门负责人

D.公司高级管理人员

8

期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。

A.符合一定条件的期贷公司

B.期货交易所非期货公司会员

C.期货市场机构投资者

D.期货市场个人投资者

9

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确( )。

A.业务环节

B.岗位职责

C.风险管理

D.相应的制衡机制

10

首席风险官应当保守期货公司的()。

A.商业秘密

B.客户信息

C.商业计划

D.股东信息

1

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。() 

2

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。()

3

对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿

4

期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理结构管理的其他资产有效隔离。()

5

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

A、正确

B、错误

6

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。()

7

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。()

8

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,不可以参与期货公司清算。()

9

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。()

10

期货公司申请资产管理业务试点资格的,其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于1人。()