2021期货从业资格(期货法律法规)模拟试题三

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:178
  • 作答时间:120分钟
  • 解析:
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试卷简介:
2021期货从业资格(期货法律法规)模拟试题三,含有答案与解析
试题类型:
  • 单项选择题
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1

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()

A、70%

B、100%

C、120%

D、150%

2

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益

3

( )对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国期货业协会

4

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司可直接从事介绍业务,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(  )

A.对

B.错

5

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

6

期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求

A、12个月

B、24个月

C、6个月

D、3个月

7

在其他条件相同的情况下,距最后交易日长的美式期权价值(  )距最后交易日短的期权的价值。

A.大于

B.小于

C.等于

D.不确定

8

证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2;2

B.3;5

C.5;2

D.5;5

9

下列关于客户保证金存放的表述,正确的是()

A、只能全额存放在期货交易保证金账户内

B、应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D、主要部分应当存放在期货保证金账户内

10

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是( )。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

1

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚

A、划转期货保证金

B、未按规定审查客户的开户资料和身份真实性

C、代理客户进行期货交易

D、为客户从事期货交易提供担保

2

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

3

证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格

A、全资拥有一家期货公司

B、控股一家期货公司

C、与一家期货公司被同一机构控制

D、被一家期货公司控股

4

期货公司应当根据期末()进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明

A、未决仲裁

B、未决诉讼

C、形成原因

D、预计损失的会计处理情况

5

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当()

A、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

B、在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,相应扣除未追加的金额

C、按照分类及流动性情况进行风险调整

D、相应调减净资本

6

()违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金。

A.社会保障基金管理机构

B.住房公积金管理机构

C.保险公司

D.证券投资基金管理公司

7

期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有(  )。

A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚.且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

8

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行(  )。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理

9

期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()履行职责提供必要的条件

A、独立

B、有效

C、恪守诚信

D、勤勉尽责

10

根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()

A、划转期货保证金

B、存取期货保证金

C、代理客户从事期货交易

D、收付期货保证金

1

期货公司应提前10个工作日向中国证监会派出机构提交免职决定文件。( )

2

推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。(  )

3

资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险。( )

4

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前已经受理的商事案件应当移送。()

5

在开户管理中,单位客户不用出具单位客户的授权委托书,只需出具代理人的身份证和其他开户证件即可。()

6

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院应予支持。()

7

有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同,期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金。()

8

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理, 还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()

9

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事监事和高级管理人员应当遵循回避原则。()

10

客户委托期货公司进行资产管理时,对于委托资产来源及用途的合法性,无须进行书面承诺,口头承诺即可。()