2021年期货从业资格(期货法律法规)考前训练题(1)

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:163
  • 作答时间:120分钟
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试卷简介:
本试卷适用于最新期货从业资格考试
试题类型:
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1

根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货业协会

B.客户

C.期货交易所

D.期货公司

2

截至2015年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2015年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2015年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所20l5年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

3

保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国银监会或财政部

4

不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是()。

A.自然人

B.单位

C.公司、企业的直接负责的主管人员

D.其他工作人员

5

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法,错误的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

6

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是()。

A.由小张承担

B.由期货公司承担

C.如果小张已有交易经历,可以免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历,也不能免除期货公司的责任

7

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。根据材料,回答下列问题:

若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元

8

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则()。

A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

D.期货投资者保障基金不予补偿

9

如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50%

10

A证券公司为具有向期货公司提供中间业务介绍资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

1

根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A.强化制衡

B.决策公开

C.加强风险管理

D.明晰职责

2

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.参加、列席相关会议

3

期货从业人员受到所在期货经营机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.处分决定作出之日

B.处分决定书送达之日

C.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日

D.调查终结之日

4

未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下()金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券公司

D.期货经纪公司

5

甲是某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当()。

A.坚决予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

6

下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

7

风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()情况的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A.不具有完全民事行为能力

B.具有限制民事行为能力

C.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

D.法律、行政法规规定的其他情形

8

根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金金控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有()。

A.于下一个交易日转发给相关期货交易所

B.进行审核,审核通过后在统一开户系统中直接注销

C.于当日转发给相关期货交易所

D.进行审核,审核通过后由期货交易所注销

9

期货从业人员受到()的监督。

A.中国证监会

B.中国汪监会的派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

10

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。

A.向客户充分揭示期货交易风险

B.告知客户期货保证金安全存管要求

C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

1

中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格认定、管理及撤销()

2

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告()

3

期货公司应当为每一个客户单独设立专门账户,应当混码交易()

4

以期货交易所为被告或者第三人的民事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖()

5

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的,人民法院不予支持()

6

期货公司开展资产管理业务的,客户应当对市场及产品风险具有适当的认识,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身风险承受能力进行自我评估()

7

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备相关规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任()

8

国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理()

9

当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托()

10

非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权()