2021年期货从业资格(期货法律法规)考前训练题(2)

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:153
  • 作答时间:120分钟
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试卷简介:
本试卷适用于最新期货从业资格考试
试题类型:
  • 单项选择题
  • 多项选择题
  • 判断题
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1

下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的不包括()。

A.单个股东的持股比例增加到100%

B.单个股东的持股比例增加到5%以上

C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

2

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产登记资料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

3

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,()。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

4

2015年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法,可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得,并处以25万元的罚款

C.没收违法所得,并处以30万元的罚款

D.没收违法所得,并处以2200万元的罚款

5

期货公司应提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构

6

A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。根据材料,回答下列问题:

此时期货公司应该()。

A.允许甲某继续持仓

B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

C.劝说甲某自行平仓

D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

7

如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

8

如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

9

本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司承担后可以向客户追偿

D.客户承担后可以向期货公司追偿

10

期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于()人。

A.2

B.3

C.5

D.7

1

关于违约责任的承担,下列说法正确的是()。

A.在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对乙违约,则期货公司应当代戊向乙承担违约责任

D.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对乙违约,期货公司不承担违约责任

2

某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。

A.公司应当向股东书面报告

B.公司应当向全体董事书面报告

C.公司应当向中国证监会派出机构书面报告

D.公司无须提交书面报告

3

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。

A.中国期货业协会予以公开谴责

B.可免于纪律惩戒

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.中国证监会予以警告

4

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。

A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的,则收取的佣金应当返还给客户

B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的,则收取的佣金无须返还给客户

C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的,则交易结果由客户承担

D.虽然该机构是按客户的交易指令人市交易的,但交易结果仍由该机构自己承担

5

下列关于期货交易结算表述,正确的是()。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

6

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有()。

A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理

B.期货公司应受期货交易所的监督管理

C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬

7

期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外,还需要提供的材料包括()。

A.期货投资咨询业务管理制度文本

B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件

C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件

D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单

8

期货公司应当提示客户不会通过()查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局

9

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务。或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有()。

A.具有管理专业硕士研究生以上学历

B.具有会计专业硕士研究生以七学历

C.具有法律专业硕士研究生以上学历

D.具有金融专业硕士研究生以上学历

10

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A.检查

B.审阅

C.管理

D.使用

1

根据《期货公司首席风险官管理规定(修订)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年()

2

期货投资者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用()

3

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患()

4

管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制()

5

首席风险官任期届满前,期货公司董事会可以随时免除其职位()

6

期货合约是指由国务院期货监督管理机构统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约()

7

为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构()

8

首席风险官根据履行职责的需要,可以查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料()

9

期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的,期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向中国证监会备案,并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系()

10

非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的结算准备金账户办理()