2021年期货从业资格(期货法律法规)考前训练题(3)

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:152
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试卷简介:
本试卷适用于最新期货从业资格考试
试题类型:
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1

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()。

A.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

B.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

2

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。

A.事先向客户出示风险说明书

B.与客户签订书面合同

C.要求客户在风险说明书上签字确认

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

3

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中,正确的是()。

A.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向对董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

4

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开,将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开,专户存放

5

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以()。

A.给予其训诫、公开谴责

B.进行调查,给予纪律惩戒

C.采取责令改正、监管谈话等措施

D.进行调查,限制其人身自由

6

下列关于期货公司申请股权变更的表述中,错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

7

甲与妻子合谋买卖期货的行为属于()。

A.合法行为

B.构成操纵期货交易价格罪

C.甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪

D.甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪

8

下列关于期货公司营业部负责人的表述中,正确的是()。

A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

B.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格

9

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

10

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况

1

甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如果丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是()。

A.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

2

下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的()。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担

C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

3

小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

4

某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()的规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

5

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易

B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险

D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任

6

下列关于期货交易所结算制度的说法,正确的是()。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算

D.实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

7

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。

A.客户投诉的接待处理程序

B.期货保证金的划转流程

C.行情和交易系统的安装维护

D.办理开户的协作程序

8

A公司是一个小型投资公司,准备选择一家期货公司开立期货账户,随即选择中原期货申请开立交易编码。A公司办理开户手续时,下列说法中正确的是()。

A.出具单位客户的授权委托书

B.出具代理人的身份证和其他开户证件

C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

D.不用出具单位客户的授权委托书

9

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作,下列说法错误的是()。

A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,向股东会报告情况

B.不需要保存工作底稿和工作记录

C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

D.参加、列席相关会议

10

期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的(),及时、妥善处理客户投诉事项。

A.方式

B.内容

C.要求

D.程序

1

期货公司应提前10个工作日向中国证监会派出机构提交免职决定文件()

2

会员未在期货交易所规定的时问内追加保证金,或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担()

3

根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布()

4

根据《期货交易管理条例》,国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见()

5

以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由原告所在地的初级人民法院管辖()

6

根据《期货市场客户开户管理规定》,个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外,还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件()

7

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构会同国务院银行监督管理机构批准()

8

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经期货交易所主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过15个交易日()

9

期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息()

10

期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息,但不必以电子形式予以保存()