2021年期货从业资格(期货法律法规)专项训练(1)

考试难度:
1人已考
  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:163
  • 作答时间:120分钟
  • 解析:
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试卷简介:
本试卷适用于最新期货从业资格考试
试题类型:
  • 单项选择题
  • 多项选择题
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1

赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据材料,回答下列问题:

赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

2

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省,公开道歉

D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

3

期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。

A.向中国证监会报告

B.移交司法机关追究刑事责任

C.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

4

王某于2015年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2016年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2016年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2016年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是()。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

5

期货交易所结算会员不包括()。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.普通会员

6

非期货公司从业人员以期货公司名义从事期货交易行为,(),期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A.给客户造成经济损失的

B.具备法定的表见代理条件的

C.期货公司不予以认可的

D.客户提起诉讼的

7

会员制期货交易所章程应当载明的事项是()。

A.对会员的收费标准

B.对会员的期货交易信息发布办法

C.对会员的纪律处分

D.会员的交割和结算制度

8

下列不属于期货交易所职责的是()。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.设计合约、安排合约上市

D.按照法律规定对期货市场进行管理

9

首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个;1月31日

B.20个;1月20日

C.10个;1月20日

D.20个;1月31日

10

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。

A.为投资者创造最大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益

1

下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有()。

A.收购本期货交易所股份

B.股东转让所持股份

C.股东对其股份进行其他处置

D.选举、更换非职工代表担任的董事、监事

2

下列()单位的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A.证券交易所

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券公司

3

资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理的手续是()。

A.及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户

B.及时撤销期货资产管理账户

C.及时撤销非期货类投资账户

D.建立业务隔离制度

4

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法,正确的有()。

A.营业部独立承担责任

B.期货公司不承担责任

C.营业部不能承担的,由期货公司承担

D.客户有过错的,应当承担相应的民事责任

5

客户甲将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放客户保证金的账户包括()。

A.期货交易所专用结算账户

B.客户登记的期货结算账户

C.期货公司期货保证金账户

D.期货公司自有资金账户

6

下列主体中,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有()。

A.非期货公司结算会员

B.期货公司

C.客户

D.期货保证金存管银行

7

期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.变更3%以上的股权

D.合并、分立、停业、解散或者破产

8

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据材料,回答下列问题:

根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是()。

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.国债

C.股票

D.公司债券

9

由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。

A.责令停业整顿

B.罚款

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

10

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A.责令限期整改

B.责令悔过

C.监管谈话

D.出具警示函