2021年期货从业资格(期货法律法规)专项训练(2)

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:165
  • 作答时间:120分钟
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试卷简介:
本试卷适用于最新期货从业资格考试
试题类型:
  • 单项选择题
  • 多项选择题
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1

期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

2

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

D.国务院期货监督管理机构

3

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,处于风险预警期的期货公司符合以下条件时,风险预警期结束()。

A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

C.风险监管指标优于预警标准的

D.风险监管指标优于规定标准的

4

下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,正确的是()。

A.资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险

B.期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

C.期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本不包括中期协制定的合同必备条款

D.期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

5

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列说法正确的是()。

A.没有有效期限的,应当视为当日有效

B.没有品种的,应按当前交易最活跃的品种

C.没有成交价格的,应当视为按合同价成交

D.没有开仓方向的,有持仓的按平仓交易,没有持仓的应当视为开仓交易

6

期货公司()应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

7

关于客户开户及交易编码的申请。当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后

8

以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是()。

A.抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B.当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时,应当回避

C.充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

9

期货交易所的合并、分立,由()批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.国务院期货法制委员会

D.国务院期货监督管理机构

10

根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

1

下列关于期货交易所理事会的说法,正确的有()。

A.理事会每届任期有固定的年限

B.理事会对会员大会负责

C.理事会是会员大会的临时机构

D.会员制期货交易所设理事会

2

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()。

A.对重要事实予以明示

B.不区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.刻意与投资者意见保持一致

3

期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()。

A.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

B.申请注销期货经纪业务许可证

C.积极清理资产并变现处置

D.核实投资者保证金权益及损失

4

某投资者在2月份以300点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10500点的恒指看涨期权。同时,他又以200点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10000点的恒指看跌期权。若要获利100个点,则标的物价格应为()。

A.9400

B.9500

C.11000

D.11200

5

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列()行为。

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

6

下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()。

A.为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

B.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

C.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算

D.期货公司向股东提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求

7

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。

A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报

C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险

8

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。

A.了解投资者的投资经验

B.了解投资者的财务状况

C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出合理的承诺或者保证

9

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。

A.公司风险监管指标管理制度

B.公司客户保证金安全存管制度

C.公司治理和内部控制制度

D.公司员工近亲属持仓报告制度

10

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中,正确的有()。

A.期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金

B.结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算,收取和追加保证金

C.期货交易所只对结算会员结算,收取和追加保证金

D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金