2021年期货从业资格(期货法律法规)专项训练(3)

考试难度:
2人已考
  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:204
  • 作答时间:120分钟
  • 解析:
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试卷简介:
本试卷适用于最新期货从业资格考试
试题类型:
  • 单项选择题
  • 多项选择题
期货从业资格考试(法律法规)精讲班视频教程
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1

某经营机构于3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

2

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下()机构的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

3

期货公司交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

4

甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。甲的行为属于()。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

5

非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从()期货保证金账户划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

6

证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险

7

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。

A.客户利益优先;公平对待

B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

C.自身利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

8

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是()。

A.该比例低于24%

B.该比例高于24%

C.该比例高于48%

D.该比例低于48%

9

()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.财政部

D.中国人民银行

10

2015年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2016年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据材料,回答下列问题:

依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于()。

A.违规划转客户保证金

B.挪用客户保证金

C.不按照规定接收客户委托

D.违规收取保证金

1

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是()。

A.代股东接收交易密码

B.代股东与期货公司签订期货经纪合同

C.代股东下达交易指令

D.对股东的开户资料进行审查

2

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官()。

A.应当向中国期货业协会报告

B.应当主动回避

C.应当予以拒绝

D.必要时,应当及时向中国证监会派出机构报告

3

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。

A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某

B.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

4

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法,正确的是()。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.期货交易所对投资者进行结算

5

期货公司破产或者清算时,()不属于破产财产或者清算财产。

A.客户委托资产

B.客户保证金

C.期货公司对外投资持有的股权

D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

6

某日,客户甲需从期货公司转出保证金100万元,期货公司和客户应通过()进行转账。

A.期货公司备案的期货保证金账户

B.期货公司自有资金账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货交易所专用结算账户

7

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守的实名制要求包括()。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

8

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平。王某要求公司暂时为其保留持仓,期货公司与其签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法正确的是()。

A.保留持仓期间造成的损失,由王某承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由王某承担

C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定

D.上述保仓协议不违反相反法律法规规定

9

出现下列()情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低

B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

10

根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列()行为。

A.通过转账或者其他结算方式协助资金转移

B.提供资金账户

C.协助将资金汇往境外

D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券