证券从业资格(证券市场基本法律法规)考前冲刺试卷(2)

考试难度:
32人已考
  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:231
  • 作答时间:120分钟
  • 解析:
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试卷简介:
本试卷适用于最新证券从业资格考试
试题类型:
  • 单项选择题
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  • 单项选择题
1

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,下列说法正确的有()。 Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对 Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料 Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的,证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,证券业协会不予更正并告知申请人

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2

证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有(  )。

Ⅰ.责令其限期改正

Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案

Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3

个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

4

下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的有()。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

5

有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于()。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

6

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

A.按月

B.按年

C.随时

D.定期

7

证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是( )。

A.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以证券公司的名义单独立户管理

B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

C.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

8

下列关于收购的说法,正确的有()。Ⅰ.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ.收购行为完成后,收购人应当在10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告 Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准Ⅳ.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

9

下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有()。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.地方性证券协会

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

10

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产,下列说法正确的是( )。

A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保