证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。
A．20％
B．50％
C．70％
D．100％
下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．向其中一方合伙人转让时．无需通知．也无需征得其他合伙人的同意
Ⅱ．向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意．但应通知其他合伙人
Ⅲ．向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人．但无需征得其他合伙人的同意
Ⅳ．向合伙人以外的人转让时．除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )证券投资咨询业务。Ⅰ、面向工作开展的Ⅱ、面向特定客户的Ⅲ、为政府公开业务操作提供建议的Ⅳ、以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和相应设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ．有健全的内部管理制度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( )个工作日内审核完毕。
A．7
B．10
C．15
D．20
持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。
A.10个工作日
B.15个工作日
C.10日
D.15日
证券公司停业、解散或者破产的，应当经( )批准。
A．证券交易所
B．国务院证券监督管理机构
C．证券登记结算机构
D．中国证券业协会
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．期货交易所Ⅲ．证券公司Ⅳ．保险公司
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中，属于《证券投资基金法》荫立法崇旨的是()。Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ.提高基金的投资效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离Ⅳ．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
A．ⅠⅡⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ
