期货从业资格(期货法律法规)考前单选题专项强化训练二

考试难度:
9人已考
  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:273
  • 作答时间:120分钟
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试卷简介:
期货从业资格(期货法律法规)考前单选题专项强化训练二,重点精选常考试题,涵盖各大重点考点,供考生考前练习备考。
试题类型:
  • 单项选择题
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  • 单项选择题
1

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出。2015年6月,该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充协议,借入教育局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效

2

A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格,一直以来都受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由期货交易所责令终止

3

《期货公司资产管理业务试点办法》是根据()制定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

4

期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当()。

A.要求期货公司相应核增净资产金额

B.要求期货公司相应核减净资产金额

C.要求期货公司相应核增净资本金额

D.要求期货公司相应核减净资本金额

5

张某在2015年1月成为某期货公司的债权人,但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是()。

A.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

B.期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

C.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

D.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

6

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

7

李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

8

根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司境内分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。

A.工作人员工资和劳务合同

B.客户资产

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施

9

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是()。

A.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和服务费用标准等相关事项

10

()对资产管理业务实施监督管理。

A.期货交易所

B.国务院

C.中国证监会及其派出机构

D.国务院期货监督管理机构