根据中国证券业协会网站发布的2024年证券行业专业人员水平评价测试的相关报考公告中关于“测试科目及范围”的规定,《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》,《发布证券研究报告业务》参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2024)》,《证券投资顾问业务》参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》,《投资银行业务》参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。考试大纲完整版篇幅较长,建议点击下方链接下载保存后查看,也可登录中国证券业协会网站自行下载。
【考试大纲的部分内容】
以下为证券行业专业人员水平评价测试大纲的部分内容:
一、证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲的部分内容
(一)金融市场基础知识
第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解金融市场的重要性;掌握金融市场的功能。
掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别;熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节 全球金融市场
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者。
了解国际金融监管体系的主要组织。
了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
(二)证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节 公司法
掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行、股份转让的相关规定;熟悉关于上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
二、证券分析师专业能力水平评价测试大纲的部分内容
第一部分 业务监管
第一章 发布证券研究报告业务监管
第一节 执业管理
掌握证券分析师执业登记的要求;掌握证券分析师的监管、自律管理和机构管理要求;了解证券分析师后续职业培训的要求。
第二节 主要职责
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责;了解证券公司发布证券研究报告业务的业务模式。
三、证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲的部分内容
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 基本概念
掌握投资顾问业务的基本概念;了解证券投资顾问与证券分析师的区别;了解国内外证券投资顾问业务的发展概况。
第二节 执业管理
掌握证券投资顾问执业登记的要求;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求;了解证券投资顾问持续培训的要求。
第三节 主要职责
掌握证券投资顾问的基本职责;掌握证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资顾问服务的具体职责。
四、保荐代表人专业能力水平评价测试大纲的部分内容
第一章 保荐业务监管
第一节 执业管理
了解保荐机构业务资格、报告义务等规定;掌握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。
第二节 主要职责
掌握保荐制度和业务的主要内容;掌握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推荐、持续督导期间应履行的职责。
【相关介绍】
证券从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试(含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试);一般业务水平评价测试对应的基础科目为:证券市场基本法律法规和金融市场基础知识;专项业务水平评价测试对应的专业科目为:证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务、投资银行业务等。
取得证券行业专业人员证书的人员,可以在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员,包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。
注:证券从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记,证券行业专业人员水平评价测试是为行业机构提供考量人员专业能力的依据之一,不是从业人员从事证券业务的前提条件,因此将优先满足行业人员的必要测试需求,同时兼顾部分社会测试需求。