2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1)

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:预测试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:14985
  • 作答时间:120分钟
  • 解析:
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试卷简介:
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1):本套试卷总分:100分;共有3大题;测试时间:120分钟
试题类型:
  • 单项选择题
  • 不定项选择题
  • 判断题
试卷预览
  • 单项选择题
  • 不定项选择题
  • 判断题
1

证券投资基金、股票与债券的区别不包括(  )。

A.

B.

C.

D.

2

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(  )。

A.

B.

C.

D.

3

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。

A.

B.

C.

D.

4

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在( )股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A.

B.

C.

D.

5

下面(  )不是记名股票的特点。

A.便于挂失,相对安全

B.认购股票时要求一次缴纳出资

C.股东权利归属于记名股东

D.转让相对复杂或受限制

6

首次公开发行股票并在创业板上市的,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于( ),发行后股本不少于3 000万元。

A.

B.

C.

D.

7

基金按(  ),可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A.

B.

C.

D.

8

下列选项中,(  )不是集合资产管理业务的特点。

A.

B.

C.

D.

9

目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的(  )。

A.

B.

C.

D.

10

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括(  )。

A.

B.

C.

D.

1

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

2

2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是(  )。

A.

B.

C.

D.

3

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年期以内,包括( )。 

A.

B.

C.

D.

4

下列属于操纵市场行为的是(  )。

A.

B.

C.

D.

5

我国的金融债券主要有(  )。

A.

B.

C.

D.

6

关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件,阐述正确的是( )。

A.

B.

C.

D.

7

2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括( )。

A.

B.

C.

D.

8

金融远期合约主要包括(  )。

A.远期利率协议

B.远期外汇合约

C.远期股票合约

D.远期债券合约

9

公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和以下( )股份属于基本不流通股份。

A.

B.

C.

D.

10

根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。

A.

B.

C.

D.

1

我国《证券法》规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。(  )

2

142、 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。( )

3

131、 目前,我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。()

4

金融期货的交易价格是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期,这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。(  )

5

目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证,其标的资产可以是单只债券或债券组合。(  )

6

上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。(  )

7

目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。(  )

8

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括两大类:一类是商业证券;另一类是银行证券。(  )

9

118、 可转换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入,但此时不具有股东的权利。( )

10

证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。(  )