2017年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷一

考试难度:
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  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:3565
  • 作答时间:100分钟
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试卷简介:
2017年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷一,本试卷总分100分,共有2类型题目。
试题类型:
  • 单选题
  • 组合型选择题
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1

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1 

B.2 

C.3 

D.4

2

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是(  )。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

3

( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

4

证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则,不得有( )。

A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏 

B.盈利预测、误导性陈述和遗漏 

C.虚假记载、误导性陈述和遗漏 

D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

5

证券发行和交易的“三公”原则是( )。

A.公开、公允、公平 

B.公开、公平、公正 

C.公开、公允、公正 

D.公允、公平、公正

6

未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1%~3%

B.1%~5%

C.3%~5%

D.5%~10%

7

诚信信息是有纸质证明文件的,证明文件以( )形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

8

下列关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是( )。

A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

9

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得( )罚金。

A.1倍以上3倍以下 

B.1倍以上5倍以下 

C.2倍以上4倍以下 

D.3倍以上10倍以下

10

证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是(  )。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金,30日内还清

D.法律规定的其他情形

1

证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

I 证券专业知识 II 证券投资经验和风险偏好 Ⅲ 年龄 IV 财务与收入状况

A.I II Ⅲ 

B.I II Ⅲ IV 

C.Ⅲ IV 

D.I II IV

2

设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

I 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

II 注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本

Ⅲ 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

IV 取得基金从业资格的人员达到法定人数

A.I II Ⅲ 

B.II Ⅲ IV 

C.I Ⅲ IV 

D.I IV

3

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。

I 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 II 防范公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ 切实履行反洗钱义务 IV 防止出现损害客户合法权益的行为

A.I II Ⅲ 

B.II Ⅲ IV 

C.I Ⅲ 

D.II IV

4

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。

I 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

II 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户

IV 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A.I Ⅲ IV 

B.I II Ⅲ IV 

C.I II IV 

D.II Ⅲ

5

商品期货中的主要品种可以分为( )。

I 农产品期货 II 金属期货 Ⅲ 能源期货 IV 外汇期货

A.I II Ⅲ 

B.II Ⅲ IV 

C.I II Ⅲ IV 

D.I IV

6

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。

I 具有完全民事行为能力 II 具有中华人民共和国国籍

Ⅲ 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV 未受过刑事处罚

A.I II Ⅲ 

B.I II IV 

C.Ⅲ IV 

D.I Ⅲ IV

7

以股权行使的方式为标准划分,可以将股东权分为( )。

I 共益权 II 自益权 Ⅲ 单独股东权 IV 少数股东权

A.I II 

B.Ⅲ IV

C.I II Ⅲ 

D.II Ⅲ IV

8

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。

I 客体要件 II 客观要件 Ⅲ 主体要件 IV 主观要件

A.I II Ⅲ IV 

B.I II 

C.Ⅲ IV 

D.II IV

9

证券公司章程中的重要条款包括( )。

I 证券公司的名称、住所 II 证券公司的组织机构

Ⅲ 证券公司对外投资、对外提供担保的类型 IV 证券公司的解散事由与清算办法

A.I II Ⅲ IV 

B.II Ⅲ IV 

C.I Ⅲ 

D.I II

10

下列应取得中国证券业执业证书的人员有( )。

I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.I II Ⅲ 

B.I II IV 

C.I II Ⅲ IV 

D.Ⅲ IV