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证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析1
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:72次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析1,证券从业资格考试练习试题答案及解析。
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1
下列不属于有限责任公司经理职权的是(   )。
  • A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
  • B.提请聘任或者解聘公司副经理
  • C.决定公司财务负责人的报酬
  • D.组织实施董事会决议
2
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是(  )。
  • A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
  • B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
  • C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
  • D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
3
下列说法中,错误的是()。
  • A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
  • B.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币
  • C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
  • D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产
5
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(   )。
  • A.逐日盯市制度
  • B.风险预警制度
  • C.防火墙制度
  • D.保证金制度
7
《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。
  • A.30
  • B.60
  • C.20
  • D.40
8
取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为(   )。
  • A.证券投资顾问
  • B.证券经纪人
  • C.证券咨询师
  • D.证券分析师
9
财务顾问主办人应当参加(   )组织的相关培训,接受后续教育。
  • A.证券公司
  • B.证券交易所
  • C.中国证监会
  • D.中国证券业协会
10
下列关于证券经纪业务构成要素的说法,错误的是(   )。
  • A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象
  • B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
  • C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬
  • D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人
试卷评价(2条)

189****2475   2019-09-23 08:48:27
21212121
189****2475   2019-09-23 08:47:32
21212121
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