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证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析3
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:15次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析3,精选试题,供广大考生测试。
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2
证券公司证券自营业务买卖的对象是(  )。
  • A.仅为非上市证券
  • B.上市证券和中国证监会认可的非上市证券
  • C.仅为上市证券
  • D.所有有价证券
4
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处(   )万元以上(   )万元以下的罚款。
  • A.1;5
  • B.1;10
  • C.3;5
  • D.3;10
5
公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()的罚款。
  • A.5%以上10%以下
  • B.5%以上15%以下
  • C.10%以上15%以下
  • D.15%以上20%以下
6
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
  • A.5
  • B.4
  • C.3
  • D.2
7
下列说法中,错误的是()。
  • A.金融证券,是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的,按约定还本付息的有价证券
  • B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
  • C.未经中国证监会批准,任何金融机构不得擅自发行金融债券
  • D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
8
在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识
  • A.①②④
  • B.①③④
  • C.①②③④
  • D.①②③
10
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
  • A.50
  • B.100
  • C.150
  • D.200
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