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证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析5
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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:16次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
证券从业资格(证券市场基本法律)考试练习试题答案及分析5,免费在线测试,内含答案及名师分析。
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1
收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
  • A.3万元以上10万元以下
  • B.10万元以上30万元以下
  • C.3万元以上30万元以下
  • D.10万元以上60万元以下
2
申请保荐代表人资格,证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5
3
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
  • A.7
  • B.10
  • C.15
  • D.20
5
金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(   )。
  • A.直接义务
  • B.违背受托义务
  • C.违背信托义务
  • D.间接义务
6
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期
  • A.①②④
  • B.①③④
  • C.①②③④
  • D.①②③
7
下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是()。
  • A.除基金合同另有约定外,私募基金不进行托管
  • B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
  • C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
  • D.募集私募证券基金,应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。
8
下列事项中,属于有限责任公司董事会职权的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的央议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
  • A.①②④⑤⑥
  • B.②③④⑤
  • C.①③④⑤⑥
  • D.②③④⑤⑥
9
融资融券标的证券为股票的,应当符合下列条件()。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
  • A.①②③
  • B.①③④
  • C.②③④
  • D.①②③④
10
若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施是(   )。
  • A.已经发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.尚未发行证券的,处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • D.吊销发行人营业执照
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