证券从业资格(证券市场基本法律法规)考前冲刺试卷(1)

考试难度:
45人已考
  • 卷面总分:100
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用: 免费
  • 关注人数:199
  • 作答时间:120分钟
  • 解析:
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试卷简介:
本试卷适用于最新证券从业资格考试
试题类型:
  • 单项选择题
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  • 单项选择题
1

当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有()。Ⅰ.调整标的证券标准或范围 Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率 Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易 Ⅳ.暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2

下列关于证券承销业务的说法,不正确的是()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代锖的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销韵特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购人

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

3

有限责任公司监事会主席的产生方式是()。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1/3以上人数选举产生

C.由全体监事2/3以上人数选举产

D.由股东大会任命

4

证券公司及其他推广机构应当采取有效措施,客观准确地披露资产管理计划的相关信息,其推广的途径主要有()。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.中围证券业协会 Ⅲ.中国证监会电子化信息披露平台 Ⅳ.中国证监会认可的其他信息披露平台

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5

下列选项中,属于董事会职权的有()。 Ⅰ.召集股东会会议,并向股东会报告工作 Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.制定公司的基本管理制度 Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6

下列选项中,说法正确的是()。

A.证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户

B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备,属于“荐股软件”

C.在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

7

下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ

8

证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托的行为,应当给予的处罚有()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅳ

9

聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是()。

A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

10

下列关于公司的法律责任,说法正确的有()。Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款 Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款 Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款 Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ